Art. 12 Legea 297/2004

Istoricul articolului

Versiunile anterioare ale art. 12 și actele care l-au modificat, de la cea mai recentă.

1. 06.07.2018 – prezentmodificat prin Legea 126/2018

   (1) C.N.V.M. este în drept să retragă autorizația de a presta servicii și activități de investiții unei S.S.A.I., în următoarele situații:

   (2) La solicitarea expresă a unei S.S.A.I., în baza unei declarații de renunțare, C.N.V.M. retrage autorizația de a presta servicii și activități de investiții, în conformitate cu reglementările emise în acest sens.

   (3) C.N.V.M. anulează autorizația unei S.S.I.F. în cazul în care aceasta a fost obținută pe baza unor declarații sau informații false ori care au indus în eroare.

   (4) S.S.A.I., care au primit autorizația pentru a furniza numai serviciile și activitățile de investiții menționate la art. 5 alin. (1) lit. d) și e), pot fi autorizate să administreze O.P.C.V.M.-uri în calitate de «societăți de administrare a investițiilor», în condițiile în care renunță la autorizația obținută conform art. 8.Abrogat.

2. 01.04.2017 – 06.07.2018modificat prin OUG 32/2012

   (1) C.N.V.M. este în drept să retragă autorizația de a presta servicii și activități de investiții unei S.S.A.I., în următoarele situații:

   a) S.S.A.I. nu a început să presteze serviciile de investiții pentru care a fost autorizată, în termen de 12 luni de la primirea autorizației sau nu a prestat nici unul din serviciile autorizate de C.N.V.M., prevăzute la art. 5 alin. (1) pct. 1, pe o perioadă mai mare de 6 luni, cu excepția situației în care C.N.V.M. a suspendat autorizația pe această perioadă;

   b) S.S.A.I. nu mai îndeplinește condițiile care au stat la baza emiterii autorizației;

   c) S.S.A.I. nu respectă reglementările privind adecvarea capitalului, stabilite de C.N.V.M.;

   d) S.S.A.I. sau agenții săi pentru servicii și activități de investiții nu respectă reglementările C.N.V.M. și/sau ale piețelor reglementate;

   e) dacă evenimente ulterioare acordării autorizației creează incompatibilitate în prestarea de servicii și activități de investiții;

   f) alte cazuri prevăzute de reglementările C.N.V.M.

   (2) La solicitarea expresă a unei S.S.A.I., în baza unei declarații de renunțare, C.N.V.M. retrage autorizația de a presta servicii și activități de investiții, în conformitate cu reglementările emise în acest sens.

   (3) C.N.V.M. anulează autorizația unei S.S.I.F. în cazul în care aceasta a fost obținută pe baza unor declarații sau informații false ori care au indus în eroare.

   (4) S.S.A.I., care au primit autorizația pentru a furniza numai serviciile și activitățile de investiții menționate la art. 5 alin. (1) lit. d) și e), pot fi autorizate să administreze O.P.C.V.M.-uri în calitate de «societăți de administrare a investițiilor», în condițiile în care renunță la autorizația obținută conform art. 8.

3. 10.07.2012 – 01.04.2017modificat prin OUG 32/2012

   (1) C.N.V.M. este în drept să retragă autorizația de a presta servicii de investiții financiare unei S.S.I.F.,și activități de investiții unei S.S.A.I., în următoarele situații:

   a) S.S.I.F.S.S.A.I. nu a început să presteze serviciile de investiții pentru care a fost autorizată, în termen de 12 luni de la primirea autorizației sau nu a prestat nici unul din serviciile autorizate de C.N.V.M., prevăzute la art. 5 alin. (1) pct. 1, pe o perioadă mai mare de 6 luni, cu excepția situației în care C.N.V.M. a suspendat autorizația pe această perioadă;

   b) S.S.I.F.S.S.A.I. nu mai îndeplinește condițiile care au stat la baza emiterii autorizației;

   c) S.S.I.F.S.S.A.I. nu respectă reglementările privind adecvarea capitalului, stabilite de C.N.V.M.;

   d) S.S.I.F.S.S.A.I. sau agenții săi pentru servicii de investiții financiare și activități de investiții nu respectă reglementările C.N.V.M. și/sau ale piețelor reglementate;

   e) dacă evenimente ulterioare acordării autorizației creează incompatibilitate în prestarea de servicii de investiții financiare;și activități de investiții;

   f) alte cazuri prevăzute de reglementările C.N.V.M.

   (2) La solicitarea expresă a unei S.S.I.F.,S.S.A.I., în baza unei declarații de renunțare, C.N.V.M. retrage autorizația de a presta servicii de investiții financiare, și activități de investiții, în conformitate cu reglementările emise în acest sens.

   (3) C.N.V.M. anulează autorizația unei S.S.I.F. în cazul în care aceasta a fost obținută pe baza unor declarații sau informații false ori care au indus în eroare.

   (4) S.S.A.I., care au primit autorizația pentru a furniza numai serviciile și activitățile de investiții menționate la art. 5 alin. (1) lit. d) și e), pot fi autorizate să administreze O.P.C.V.M.-uri în calitate de «societăți de administrare a investițiilor», în condițiile în care renunță la autorizația obținută conform art. 8.

4. 28.06.2004 – 10.07.2012text inițial

   (1) C.N.V.M. este în drept să retragă autorizația de a presta servicii de investiții financiare unei S.S.I.F., în următoarele situații:

   a) S.S.I.F. nu a început să presteze serviciile de investiții pentru care a fost autorizată, în termen de 12 luni de la primirea autorizației sau nu a prestat nici unul din serviciile autorizate de C.N.V.M., prevăzute la art. 5 alin. (1) pct. 1, pe o perioadă mai mare de 6 luni, cu excepția situației în care C.N.V.M. a suspendat autorizația pe această perioadă;

   b) S.S.I.F. nu mai îndeplinește condițiile care au stat la baza emiterii autorizației;

   c) S.S.I.F. nu respectă reglementările privind adecvarea capitalului, stabilite de C.N.V.M.;

   d) S.S.I.F. sau agenții săi pentru servicii de investiții financiare nu respectă reglementările C.N.V.M. și/sau ale piețelor reglementate;

   e) dacă evenimente ulterioare acordării autorizației creează incompatibilitate în prestarea de servicii de investiții financiare;

   f) alte cazuri prevăzute de reglementările C.N.V.M.

   (2) La solicitarea expresă a unei S.S.I.F., în baza unei declarații de renunțare, C.N.V.M. retrage autorizația de a presta servicii de investiții financiare, în conformitate cu reglementările emise în acest sens.

   (3) C.N.V.M. anulează autorizația unei S.S.I.F. în cazul în care aceasta a fost obținută pe baza unor declarații sau informații false ori care au indus în eroare.