Art. 168 Legea 297/2004

Istoricul articolului

Versiunile anterioare ale art. 168 și actele care l-au modificat, de la cea mai recentă.

1. 06.07.2018 – prezentmodificat prin Legea 126/2018

   (1) În înțelesul prezentului capitol:

   a) instituție este o entitate care participă la sistemul de compensare-decontare și care este obligată să execute obligațiile financiare rezultate din ordinele de transfer emise în cadrul respectivului sistem de compensare-decontare, definită la art. 2 alin. (1) pct. 2 din Legea nr. 253/2004, cu modificările și completările ulterioare;

   b) participant este o instituție, o contraparte centrală, un agent de decontare, o casă de compensare sau un operator de sistem de compensare-decontare. Potrivit regulilor sistemului, participantul poate acționa în același timp în toate sau doar în unele dintre aceste calități;

   c) participant indirect este o instituție, o contraparte centrală, un agent de decontare, o casă de compensare sau un operator de sistem de compensare-decontare, care are o relație contractuală cu un participant la sistem care execută ordine de transfer și în temeiul căreia participantul indirect poate transmite ordine de transfer în respectivul sistem, cu condiția ca participantul indirect să fie cunoscut operatorului de sistem de compensare-decontare. Pentru prevenirea riscului sistemic, un participant indirect poate fi considerat participant, fără ca aceasta să limiteze responsabilitatea participantului prin intermediul căruia participantul indirect transmite ordine de transfer în respectivul sistem de compensare-decontare;

   d) operatorul sistemului de compensare-decontare este entitatea ori entitățile responsabile din punct de vedere legal de operarea unui sistem de compensare-decontare. Un operator de sistem de compensare-decontare poate să acționeze inclusiv în calitate de agent de decontare, contraparte centrală sau casă de compensare;

   e) sisteme de compensare-decontare interoperabile sunt două sau mai multe sisteme de compensare-decontare ai căror operatori de sistem au încheiat acorduri în temeiul cărora este posibilă executarea ordinelor de transfer dintr-un sistem în altul;

   f) agent de decontare este o entitate care pune la dispoziția altor participanți la sistemul de compensare-decontare conturi de decontare prin care ordinele de transfer din sistem sunt decontate și care poate acorda credite respectivilor intermediari și/sau contrapărții centrale, în scopul decontării;

   g) procedura de insolvență este procedura prevăzută la art. 2 alin. (1) pct. 10 din Legea nr. 253/2004, cu modificările și completările ulterioare.

   (2) Dispozițiile prezentului capitol se aplică sistemului de compensare-decontare, definit la alin. (3), tuturor participanților la sistemele de compensare-decontare și tuturor garanțiilor financiare constituite în cadrul participării la un sistem de compensare-decontare.

   (3) Sistemul de compensare-decontare este un sistem definit la art. 2 alin. (2) pct. 1 din Legea nr. 253/2004, cu modificările și completările ulterioare, autorizat de C.N.V.M. sau altă autoritate competentă a statelor membre din Spațiul Economic European, după caz. O convenție încheiată între operatorii unor sisteme de compensare-decontare interoperabile nu constituie un sistem.Abrogat.

2. 10.07.2012 – 06.07.2018modificat prin OUG 32/2012

   (1) În înțelesul prezentului capitol:

   a) participant este un intermediar autorizat, o instituție este o entitate care participă la sistemul de compensare-decontare și care este obligată să execute obligațiile financiare rezultate din ordinele de transfer emise în cadrul respectivului sistem de compensare-decontare, definită la art. 2 alin. (1) pct. 2 din Legea nr. 253/2004, cu modificările și completările ulterioare;

   b) participant este o instituție, o contraparte centrală, un agent de decontare saudecontare, o casă de compensare. Conform regulilor de funcționare a sistemului, același participant poate să acționeze în calitate de contraparte centrală, de compensare sau un operator de sistem de compensare-decontare. Potrivit regulilor sistemului, participantul poate acționa în același timp în toate sau doar în unele dintre aceste calități;

   c) participant indirect este o instituție, o contraparte centrală, un agent de decontare, o casă de compensare sau de agent de decontare ori să execute toate aceste sarcini, sau numai o parte din ele;

   b) participant indirect este o instituție de credit care poate să transmită un operator de sistem de compensare-decontare, care are o relație contractuală cu un participant la sistem care execută ordine de transfer și în temeiul căreia participantul indirect poate transmite ordine de transfer în respectivul sistem, cu condiția ca participantul indirect să fie cunoscut operatorului de sistem de compensare-decontare. Pentru prevenirea riscului sistemic, un participant indirect poate fi considerat participant, fără ca aceasta să limiteze responsabilitatea participantului prin intermediul căruia participantul indirect transmite ordine de transfer în sistem, în temeiul unei relații contractuale cu o instituție participantă în sistem care execută ordine de transfer în cadrul acestuia.respectivul sistem de compensare-decontare;

   d) operatorul sistemului de compensare-decontare este entitatea ori entitățile responsabile din punct de vedere legal de operarea unui sistem de compensare-decontare. Un operator de sistem de compensare-decontare poate să acționeze inclusiv în calitate de agent de decontare, contraparte centrală sau casă de compensare;

   e) sisteme de compensare-decontare interoperabile sunt două sau mai multe sisteme de compensare-decontare ai căror operatori de sistem au încheiat acorduri în temeiul cărora este posibilă executarea ordinelor de transfer dintr-un sistem în altul;

   f) agent de decontare este o entitate care pune la dispoziția altor participanți la sistemul de compensare-decontare conturi de decontare prin care ordinele de transfer din sistem sunt decontate și care poate acorda credite respectivilor intermediari și/sau contrapărții centrale, în scopul decontării;

   g) procedura de insolvență este procedura prevăzută la art. 2 alin. (1) pct. 10 din Legea nr. 253/2004, cu modificările și completările ulterioare.

   (2) Dispozițiile prezentului capitol se aplică sistemului de compensare-decontare, definit la alin. (3), tuturor participanților la sistemele de decontarecompensare-decontare și tuturor garanțiilor financiare constituite în cadrul participării la un sistem de compensare-decontare.

   (3) Sistemul de compensare-decontare este un contract încheiat între 3 sau mai mulți participanți, fără a lua în considerare un posibil agent de decontare, o posibilă contraparte centrală, o posibilă casă de compensare sau un posibil participant indirect, cu reguli comune și contracte standardizate pentru execuția ordinelor de transfer a instrumentelor financiare între participanți, autorizat de C.N.V.M. sau altă autoritate competentă a statelor membre, după caz.sistem definit la art. 2 alin. (2) pct. 1 din Legea nr. 253/2004, cu modificările și completările ulterioare, autorizat de C.N.V.M. sau altă autoritate competentă a statelor membre din Spațiul Economic European, după caz. O convenție încheiată între operatorii unor sisteme de compensare-decontare interoperabile nu constituie un sistem.

3. 28.06.2004 – 10.07.2012text inițial

   (1) În înțelesul prezentului capitol:

   a) participant este un intermediar autorizat, o contraparte centrală, un agent de decontare sau o casă de compensare. Conform regulilor de funcționare a sistemului, același participant poate să acționeze în calitate de contraparte centrală, de casă de compensare sau de agent de decontare ori să execute toate aceste sarcini, sau numai o parte din ele;

   b) participant indirect este o instituție de credit care poate să transmită ordine de transfer în sistem, în temeiul unei relații contractuale cu o instituție participantă în sistem care execută ordine de transfer în cadrul acestuia.

   (2) Dispozițiile prezentului capitol se aplică sistemului de compensare-decontare, definit la alin. (3), tuturor participanților la sistemele de decontare și tuturor garanțiilor financiare constituite în cadrul participării la un sistem de compensare-decontare.

   (3) Sistemul de compensare-decontare este un contract încheiat între 3 sau mai mulți participanți, fără a lua în considerare un posibil agent de decontare, o posibilă contraparte centrală, o posibilă casă de compensare sau un posibil participant indirect, cu reguli comune și contracte standardizate pentru execuția ordinelor de transfer a instrumentelor financiare între participanți, autorizat de C.N.V.M. sau altă autoritate competentă a statelor membre, după caz.