Art. 273 Legea 297/2004

Istoricul articolului

Versiunile anterioare ale art. 273 și actele care l-au modificat, de la cea mai recentă.

1. 06.07.2018 – prezentmodificat prin Legea 126/2018

   (1) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 272 se sancționează după cum urmează:

   a) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. a)-f), lit. h), i), lit. j) pct. 1-9 și 11-17, lit. k) pct. 2 și 3 și la alin. (2) lit. e), h), i), k) și l):

   (i) cu avertisment sau amendă de la 1.000 lei la 50.000 lei, pentru persoanele fizice;

   (ii) cu avertisment sau amendă de la 0,1% până la 5% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;

   b) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. j) pct. 10, lit. k) pct. 1 și alin. (2) lit. a), b), f) și j):

   (i) cu avertisment sau cu amendă de la 1.000 lei la 100.000 lei, pentru persoanele fizice;

   (ii) cu amendă de la 0,1% până la 10% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice.

   (2) În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, va fi luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării.

   (3) Prin excepție de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, în cazul persoanei juridice care a înregistrat o cifră de afaceri mai mică de 15 milioane lei sau nu a înregistrat cifră de afaceri în anul anterior sancționării, precum și în cazul persoanei juridice a cărei cifră de afaceri nu este accesibilă A.S.F., aceasta va fi sancționată cu:

   a) amendă de la 10.000 lei la 1.000.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. a);

   b) amendă de la 15.000 lei la 2.500.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. b).

   (4) C.N.V.M. poate aplica și următoarele sancțiuni contravenționale complementare, aplicate, după caz:

   1. suspendarea autorizației;

   2. retragerea autorizației;

   3. interzicerea pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani a dreptului de a ocupa o funcție, de a desfășura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea în condițiile prezentei legi.

   (5) În cazul intermediarilor instituții de credit, cuantumul amenzilor prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (ii) și lit. b) pct. (ii) va fi determinat prin aplicarea procentelor respective la cifra de afaceri netă realizată din activitatea desfășurată doar pe piața de capital, în anul financiar anterior sancționării, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (3).Abrogat.

   (6) În cazul instituțiilor de credit care desfășoară activitatea de depozitare pentru organismele de plasament colectiv autorizate/avizate de A.S.F. cuantumul amenzilor prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (ii) va fi determinat prin aplicarea procentelor respective la cifra de afaceri netă realizată din activitatea de depozitare, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (3).

2. 01.04.2017 – 06.07.2018modificat prin Legea 24/2017

   (1) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 272 se sancționează după cum urmează:

   a) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. a)-f), lit. g) pct. 4, 5 și 7, lit. h), i), lit. j) pct. 1-9 și 11-17, lit. k) pct. 2 și 3 și la alin. (2) lit. e), h), i) și k):i), k) și l):

   (i) cu avertisment sau amendă de la 1.000 lei la 50.000 lei, pentru persoanele fizice;

   (ii) cu avertisment sau amendă de la 0,1% până la 5% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;

   b) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. g) pct. 1, 2, 3 și 6, lit. j) pct. 10),j) pct. 10, lit. k) pct. 1, 1 și alin. (2) lit. a), b), d), f), g)f) și j):

   (i) cu avertisment sau cu amendă de la 1.000 lei la 100.000 lei, pentru persoanele fizice;

   (ii) cu amendă de la 0,1% până la 10% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice.

   c) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (2) lit. c), prin derogare de la art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța Guvernului nr. 2/2001:

   (i) între jumătatea și totalitatea valorii tranzacției realizate;

   (ii) cu amendă de la 10.000 lei la 100.000 lei, în situația în care nu s-a realizat nicio tranzacție.

   (2) (2) În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, va fi luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării.

   (3) Prin excepție de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, în cazul persoanei juridice care a înregistrat o cifră de afaceri mai mică de 15 milioane lei sau nu a înregistrat cifră de afaceri în anul anterior sancționării, precum și în cazul persoanei juridice a cărei cifră de afaceri nu este accesibilă A.S.F., aceasta va fi sancționată cu:

   a) amendă de la 10.000 lei la 1.000.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. a);

   b) amendă de la 15.000 lei la 2.500.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. b).

   (4) C.N.V.M. poate aplica și următoarele sancțiuni contravenționale complementare, aplicate, după caz:

   1. suspendarea autorizației;

   2. retragerea autorizației;

   3. interzicerea pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani a dreptului de a ocupa o funcție, de a desfășura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea în condițiile prezentei legi.

   (5) În cazul intermediarilor instituții de credit, cuantumul amenzilor prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (ii) și lit. b) pct. (ii) va fi determinat prin aplicarea procentelor respective la cifra de afaceri netă realizată din activitatea desfășurată doar pe piața de capital, în anul financiar anterior sancționării, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (3).

   (6) În cazul instituțiilor de credit care desfășoară activitatea de depozitare pentru organismele de plasament colectiv autorizate/avizate de A.S.F. cuantumul amenzilor prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (ii) va fi determinat prin aplicarea procentelor respective la cifra de afaceri netă realizată din activitatea de depozitare, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (3).

3. 21.11.2015 – 01.04.2017modificat prin Legea 268/2015

   (1) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 272 se sancționează după cum urmează:

   a) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. a)-f), lit. g) pct. 4, 5 și 7, lit. h), i), lit. j) pct. 1-9 și 11-17, lit. k) pct. 2 și 3 și la alin. (2) lit. e), h), i) și k):

   (i) cu avertisment sau amendă de la 1.000 lei la 50.000 lei, pentru persoanele fizice;

   (ii) cu avertisment sau amendă de la 0,1% până la 5% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;

   b) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. g) pct. 1, 2, 3 și 6, lit. j) pct. 10), lit. k) pct. 1, alin. (2) lit. a), b), d), f), g) și j):

   (i) cu avertisment sau cu amendă de la 10.0001.000 lei la 100.000 lei, pentru persoanele fizice;

   (ii) cu amendă de la 0,1% până la 10% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice.

   c) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (2) lit. c), prin derogare de la art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța Guvernului nr. 2/2001:

   (i) între jumătatea și totalitatea valorii tranzacției realizate;

   (ii) cu amendă de la 10.000 lei la 100.000 lei, în situația în care nu s-a realizat nicio tranzacție.

   (2) În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, va fi luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării.

   (3) Prin excepție de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, în cazul persoanei juridice care a înregistrat o cifră de afaceri mai mică de 15 milioane lei sau nu a înregistrat cifră de afaceri în anul anterior sancționării, precum și în cazul persoanei juridice a cărei cifră de afaceri nu este accesibilă A.S.F., aceasta va fi sancționată cu:

   a) amendă de la 10.000 lei la 1.000.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. a);

   b) amendă de la 15.000 lei la 2.500.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. b).

   (4) C.N.V.M. poate aplica și următoarele sancțiuni contravenționale complementare, aplicate, după caz:

   1. suspendarea autorizației;

   2. retragerea autorizației;

   3. interzicerea pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani a dreptului de a ocupa o funcție, de a desfășura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea în condițiile prezentei legi.

   (5) În cazul intermediarilor instituții de credit, cuantumul amenzilor prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (ii) și lit. b) pct. (ii) va fi determinat prin aplicarea procentelor respective la cifra de afaceri netă realizată din activitatea desfășurată doar pe piața de capital, în anul financiar anterior sancționării, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (3).

   (6) În cazul instituțiilor de credit care desfășoară activitatea de depozitare pentru organismele de plasament colectiv autorizate/avizate de A.S.F. cuantumul amenzilor prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (ii) va fi determinat prin aplicarea procentelor respective la cifra de afaceri netă realizată din activitatea de depozitare, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (3).

4. 15.01.2015 – 21.11.2015modificat prin Legea 10/2015

   (1) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 272 se sancționează după cum urmează:

   a) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. a)-f), lit. g) pct. 4 și 5,4, 5 și 7, lit. h), i), lit. j) pct. 1-9 și 11-13 și 11-17, lit. k) pct. 2 și 3 și la alin. (2) lit. e):e), h), i) și k):

   (i) cu avertisment sau amendă de la 1.000 lei la 50.000 leilei, pentru persoanele fizice;

   (ii) cu avertisment sau amendă de la 0,1% până la 5% din cifra de afaceri totalănetă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;

   b) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. g) pct. 1, 2, 3 și 6, lit. j) pct. 10), lit. k), k) pct. 1, alin. (2) lit. a), b), d), f) și g):f), g) și j):

   (i) cu amendă de la 10.000 lei la 100.000 leilei, pentru persoanele fizice;

   (ii) cu amendă de la 0,1% până la 10% din cifra de afaceri totalănetă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;juridice.

   c) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (2) lit. c), prin derogare de la art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța Guvernului nr. 2/2001:

   (i) între jumătatea și totalitatea valorii tranzacției realizate;

   (ii) cu amendă de la 10.000 lei la 100.000 lei, în situația în care nu s-a realizat nicio tranzacție.

   (2) În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, va fi luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării.

   (3) Prin excepție de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, în cazul persoanei juridice nou-înființate care care a înregistrat o cifră de afaceri mai mică de 15 milioane lei sau nu a înregistrat cifracifră de afaceri în anul anterior sancționării sau sancționării, precum și în cazul persoanei juridice a cărei cifră de afaceri nu este accesibilă C.N.V.M.,A.S.F., aceasta va fi sancționată cu:

   a) amendă de la 10.000 lei la 1.000.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. a);

   b) amendă de la 15.000 lei la 2.500.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. b).

   (4) C.N.V.M. poate aplica și următoarele sancțiuni contravenționale complementare, aplicate, după caz:

   1. suspendarea autorizației;

   2. retragerea autorizației;

   3. interzicerea pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani a dreptului de a ocupa o funcție, de a desfășura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea în condițiile prezentei legi.

   (5) În cazul intermediarilor instituții de credit, cuantumul amenzilor prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (ii) și lit. b) pct. (ii) va fi determinat prin aplicarea procentelor respective la cifra de afaceri netă realizată din activitatea desfășurată doar pe piața de capital, în anul financiar anterior sancționării, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (3).

   (6) În cazul instituțiilor de credit care desfășoară activitatea de depozitare pentru organismele de plasament colectiv autorizate/avizate de A.S.F. cuantumul amenzilor prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (ii) va fi determinat prin aplicarea procentelor respective la cifra de afaceri netă realizată din activitatea de depozitare, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (3).

5. 10.07.2012 – 15.01.2015modificat prin OUG 32/2012

   (1) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 272 se sancționează cu:după cum urmează:

   a) avertisment;în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. a)-f), lit. g) pct. 4 și 5, lit. h), i), lit. j) pct. 1-9 și 11-13 și la alin. (2) lit. e):

   b) amendă;(i) cu avertisment sau amendă de la 1.000 lei la 50.000 lei pentru persoanele fizice;

   c) sancțiuni contravenționale complementare, aplicate după caz:(ii) cu avertisment sau amendă de la 0,1% până la 5% din cifra de afaceri totală realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;

   1. suspendarea autorizației;b) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. g) pct. 1, 2, 3 și 6, lit. j) pct. 10), lit. k), alin. (2) lit. a), b), d), f) și g):

   2. retragerea autorizației;(i) cu amendă de la 10.000 lei la 100.000 lei pentru persoanele fizice;

   3. interzicerea temporară a desfășurării unor activități și servicii ce cad sub incidența prezentei legi.(ii) cu amendă de la 0,1% până la 10% din cifra de afaceri totală realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;

   (2) C.N.V.M. poate face publică orice măsură sau sancțiune impusă pentru nerespectarea prevederilor prezentei legi și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia, cu excepția situațiilor care, prin difuzare publică, ar pune în pericol funcționarea în condiții normale a pieței sau ar aduce prejudicii deosebite părților implicate.c) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (2) lit. c), prin derogare de la art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța Guvernului nr. 2/2001:

   (i) între jumătatea și totalitatea valorii tranzacției realizate;

   (ii) cu amendă de la 10.000 lei la 100.000 lei, în situația în care nu s-a realizat nicio tranzacție.

   (2) În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, va fi luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării.

   (3) Prin excepție de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, în cazul persoanei juridice nou-înființate care nu a înregistrat cifra de afaceri în anul anterior sancționării sau în cazul persoanei juridice a cărei cifră de afaceri nu este accesibilă C.N.V.M., aceasta va fi sancționată cu:

   a) amendă de la 10.000 lei la 1.000.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. a);

   b) amendă de la 15.000 lei la 2.500.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute la alin. (1) lit. b).

   (4) C.N.V.M. poate aplica și următoarele sancțiuni contravenționale complementare, aplicate, după caz:

   1. suspendarea autorizației;

   2. retragerea autorizației;

   3. interzicerea pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani a dreptului de a ocupa o funcție, de a desfășura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea în condițiile prezentei legi.

6. 28.06.2004 – 10.07.2012text inițial

   (1) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 272 se sancționează cu:

   a) avertisment;

   b) amendă;

   c) sancțiuni contravenționale complementare, aplicate după caz:

   1. suspendarea autorizației;

   2. retragerea autorizației;

   3. interzicerea temporară a desfășurării unor activități și servicii ce cad sub incidența prezentei legi.

   (2) C.N.V.M. poate face publică orice măsură sau sancțiune impusă pentru nerespectarea prevederilor prezentei legi și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia, cu excepția situațiilor care, prin difuzare publică, ar pune în pericol funcționarea în condiții normale a pieței sau ar aduce prejudicii deosebite părților implicate.