Art. 38 Legea 297/2004

Istoricul articolului

Versiunile anterioare ale art. 38 și actele care l-au modificat, de la cea mai recentă.

1. 06.07.2018 – prezentmodificat prin Legea 126/2018

   (1) S.S.A.I., persoană juridică română, care intenționează să deschidă o sucursală într-un stat membru, va comunica acest lucru C.N.V.M., împreună cu următoarele informații:

   a) un plan de afaceri, care va cuprinde serviciile și activitățile de investiții ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei și structura organizatorică a acesteia;

   b) identitatea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei;

   c) adresa sediului sucursalei;

   d) schemele de compensare a investitorilor, aplicabile pentru protecția investitorilor sucursalei.

   (2) În termen de 3 luni de la primirea comunicării, C.N.V.M. va transmite autorității competente din statul membru gazdă informațiile primite sau, după caz, va refuza transmiterea acestora și va informa S.S.A.I. în consecință, împreună cu motivele refuzului.

   (3) C.N.V.M. poate emite o decizie privind respingerea cererii de aprobare a deschiderii unei sucursale într-un stat membru de către o S.S.A.I., persoană juridică română, dacă pe baza informațiilor deținute și a documentației prezentate de S.S.A.I., constată că:

   a) S.S.A.I. nu dispune de capacitate administrativă sau de o situație financiară adecvată, în raport cu serviciile și activitățile de investiții ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei;

   b) S.S.A.I. înregistrează o evoluție necorespunzătoare a situației financiare.

   (4) În cazul modificării conținutului uneia dintre informațiile prevăzute la alin. (1), S.S.A.I. va comunica, în scris, această modificare C.N.V.M. și autorității competente din statul membru gazdă, cu cel puțin o lună înainte de implementarea schimbării.

   (5) C.N.V.M. va comunica autorității competente din statul membru gazdă orice modificare a informațiilor comunicate anterior, în conformitate cu alin. (2).Abrogat.

2. 10.07.2012 – 06.07.2018modificat prin OUG 32/2012

   (1) S.S.I.F.,S.S.A.I., persoană juridică română, care intenționează să deschidă o sucursală într-un stat membru, va comunicăcomunica acest lucru C.N.V.M., împreună cu următoarele informații:

   a) un plan de afaceri, care va cuprinde serviciile de investiții financiare și activitățile de investiții ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei și structura organizatorică a acesteia;

   b) identitatea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei;

   c) adresa sediului sucursalei;

   d) schemele de compensare a investitorilor, aplicabile pentru protecția investitorilor sucursalei.

   (2) În termen de 3 luni de la primirea comunicării, C.N.V.M. va transmite autorității competente din statul membru gazdă informațiile primite sau, după caz, va refuza transmiterea acestora și va informa S.S.I.F.S.S.A.I. în consecință, împreună cu motivele refuzului.

   (3) C.N.V.M. poate emite o decizie privind respingerea cererii de aprobare a deschiderii unei sucursale într-un stat membru de către o S.S.I.F.,S.S.A.I., persoană juridică română, dacă pe baza informațiilor deținute și a documentației prezentate de S.S.I.F.,S.S.A.I., constată că:

   a) S.S.I.F.S.S.A.I. nu dispune de capacitate administrativă sau de o situație financiară adecvată, în raport cu serviciile de investiții financiare și activitățile de investiții ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei;

   b) S.S.I.F.S.S.A.I. înregistrează o evoluție necorespunzătoare a situației financiare.

   (4) În cazul modificării conținutului uneia dintre informațiile prevăzute la alin. (1), S.S.I.F. va comunică,S.S.A.I. va comunica, în scris, această modificare C.N.V.M. și autorității competente din statul membru gazdă, cu cel puțin o lună înainte de implementarea schimbării.

   (5) C.N.V.M. va comunicăcomunica autorității competente din statul membru gazdă orice modificare a informațiilor comunicate anterior, în conformitate cu alin. (2).

3. 28.06.2004 – 10.07.2012text inițial

   (1) S.S.I.F., persoană juridică română, care intenționează să deschidă o sucursală într-un stat membru, va comunică acest lucru C.N.V.M., împreună cu următoarele informații:

   a) un plan de afaceri, care va cuprinde serviciile de investiții financiare ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei și structura organizatorică a acesteia;

   b) identitatea persoanelor desemnate să asigure conducerea sucursalei;

   c) adresa sediului sucursalei;

   d) schemele de compensare a investitorilor, aplicabile pentru protecția investitorilor sucursalei.

   (2) În termen de 3 luni de la primirea comunicării, C.N.V.M. va transmite autorității competente din statul membru gazdă informațiile primite sau, după caz, va refuza transmiterea acestora și va informa S.S.I.F. în consecință, împreună cu motivele refuzului.

   (3) C.N.V.M. poate emite o decizie privind respingerea cererii de aprobare a deschiderii unei sucursale într-un stat membru de către o S.S.I.F., persoană juridică română, dacă pe baza informațiilor deținute și a documentației prezentate de S.S.I.F., constată că:

   a) S.S.I.F. nu dispune de capacitate administrativă sau de o situație financiară adecvată, în raport cu serviciile de investiții financiare ce urmează a fi prestate prin intermediul sucursalei;

   b) S.S.I.F. înregistrează o evoluție necorespunzătoare a situației financiare.

   (4) În cazul modificării conținutului uneia dintre informațiile prevăzute la alin. (1), S.S.I.F. va comunică, în scris, această modificare C.N.V.M. și autorității competente din statul membru gazdă, cu cel puțin o lună înainte de implementarea schimbării.

   (5) C.N.V.M. va comunică autorității competente din statul membru gazdă orice modificare a informațiilor comunicate anterior, în conformitate cu alin. (2).