Art. 8 Legea 297/2004

Istoricul articolului

Versiunile anterioare ale art. 8 și actele care l-au modificat, de la cea mai recentă.

1. 06.07.2018 – prezentmodificat prin Legea 126/2018

   (1) S.S.A.I. va fi autorizată de C.N.V.M. să presteze servicii și activități de investiții, dacă îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

   a) societatea este constituită sub forma juridică a unei societăți comerciale pe acțiuni;

   b) sediul social și sediul central, după caz, reprezentând locul unde se află centrul principal de conducere și de administrare a activității, sunt situate în România;

   c) obiectul de activitate constă în prestarea serviciilor și desfășurarea activităților de investiții, precum și prestarea serviciilor conexe, după caz, prevăzute la art. 6, pe care societatea le va presta;

   d) calificarea, experiența profesională și integritatea administratorilor, conducătorilor, auditorilor și persoanelor din cadrul compartimentului de control intern corespund prevederilor reglementărilor C.N.V.M.;

   e) dovada existenței capitalului inițial minim, subscris și integral vărsat în numerar, în funcție de serviciile și activitățile de investiții ce vor fi prestate;

   f) prezentarea planului de afaceri, descrierea structurii organizatorice și a regulilor de ordine internă;

   g) prezentarea contractului încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România (CAFR) și care îndeplinește criteriile comune stabilite de C.N.V.M. și Camera Auditorilor Financiari din România;

   h) acționarii care dețin o participație calificată în cadrul S.S.A.I. respectă criteriile stabilite prin reglementările C.N.V.M. privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii și activități de investiții;

   i) alte cerințe prevăzute în reglementările C.N.V.M.

   (1^1) Persoanele care dețin calitatea de membru în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere al unui S.S.I.F. pot deține concomitent și calitatea de membru în consiliul de administrație sau, după caz, în consiliul de supraveghere la cel mult alte două entități autorizate de A.S.F.

   (2) Autorizația acordată de C.N.V.M. unei S.S.A.I. va menționa expres serviciile și activitățile de investiții pe care aceasta le poate presta conform prevederilor art. 5 alin. (1) pct. 1 și 2 și nu poate cuprinde exclusiv serviciile conexe menționate la art. 5 alin. (1) pct. 2.

   (3) În situația în care S.S.A.I. se află în legături strânse cu o altă persoană fizică sau juridică, C.N.V.M. acordă autorizația de a presta servicii și activități de investiții acestei S.S.A.I., numai dacă aceste legături strânse nu împiedică realizarea atribuțiilor de supraveghere, potrivit prezentei legi.

   (4) C.N.V.M. acordă autorizația S.S.A.I., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzute de reglementările în vigoare sau emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată care poate fi contestată, în termen de 30 de zile de la data comunicării ei.

   (5) S.S.A.I. poate începe activitatea la data acordării autorizației, sub condiția dobândirii calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor.Abrogat.

2. 15.01.2015 – 06.07.2018modificat prin Legea 10/2015

   (1) S.S.A.I. va fi autorizată de C.N.V.M. să presteze servicii și activități de investiții, dacă îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

   a) societatea este constituită sub forma juridică a unei societăți comerciale pe acțiuni;

   b) sediul social și sediul central, după caz, reprezentând locul unde se află centrul principal de conducere și de administrare a activității, sunt situate în România;

   c) obiectul de activitate constă în prestarea serviciilor și desfășurarea activităților de investiții, precum și prestarea serviciilor conexe, după caz, prevăzute la art. 6, pe care societatea le va presta;

   d) calificarea, experiența profesională și integritatea administratorilor, conducătorilor, auditorilor și persoanelor din cadrul compartimentului de control intern corespund prevederilor reglementărilor C.N.V.M.;

   e) dovada existenței capitalului inițial minim, subscris și integral vărsat în numerar, în funcție de serviciile și activitățile de investiții ce vor fi prestate;

   f) prezentarea planului de afaceri, descrierea structurii organizatorice și a regulilor de ordine internă;

   g) prezentarea contractului încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România (CAFR) și care îndeplinește criteriile comune stabilite de C.N.V.M. și Camera Auditorilor Financiari din România;

   h) acționarii care dețin o participație calificată în cadrul S.S.A.I. respectă criteriile stabilite prin reglementările C.N.V.M. privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii și activități de investiții;

   i) alte cerințe prevăzute în reglementările C.N.V.M.

   (1^1) Persoanele care dețin calitatea de membru în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere al unui S.S.I.F. pot deține concomitent și calitatea de membru în consiliul de administrație sau, după caz, în consiliul de supraveghere la cel mult alte două entități autorizate de A.S.F.

   (2) Autorizația acordată de C.N.V.M. unei S.S.A.I. va menționa expres serviciile și activitățile de investiții pe care aceasta le poate presta conform prevederilor art. 5 alin. (1) pct. 1 și 2 și nu poate cuprinde exclusiv serviciile conexe menționate la art. 5 alin. (1) pct. 2.

   (3) În situația în care S.S.A.I. se află în legături strânse cu o altă persoană fizică sau juridică, C.N.V.M. acordă autorizația de a presta servicii și activități de investiții acestei S.S.A.I., numai dacă aceste legături strânse nu împiedică realizarea atribuțiilor de supraveghere, potrivit prezentei legi.

   (4) C.N.V.M. acordă autorizația S.S.A.I., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzute de reglementările în vigoare sau emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată care poate fi contestată, în termen de 30 de zile de la data comunicării ei.

   (5) S.S.A.I. poate începe activitatea la data acordării autorizației, sub condiția dobândirii calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor.

3. 10.07.2012 – 15.01.2015modificat prin OUG 32/2012

   (1) S.S.I.F.S.S.A.I. va fi autorizată de C.N.V.M. să presteze servicii de investiții financiare, și activități de investiții, dacă îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

   a) societatea este constituită sub forma juridică a unei societăți comerciale pe acțiuni;

   b) sediul social și sediul central, după caz, reprezentând locul unde se află centrul principal de conducere și de administrare a activității, sunt situate în România;

   c) obiectul de activitate este exclusiv prestarea de servicii de investiții financiare;constă în prestarea serviciilor și desfășurarea activităților de investiții, precum și prestarea serviciilor conexe, după caz, prevăzute la art. 6, pe care societatea le va presta;

   d) calificarea, experiența profesională și integritatea administratorilor, conducătorilor, auditorilor și persoanelor din cadrul compartimentului de control intern corespund prevederilor reglementărilor C.N.V.M.;

   e) dovada existenței capitalului inițial minim, subscris și integral vărsat în numerar, în funcție de serviciile de investiții financiare și activitățile de investiții ce vor fi prestate;

   f) prezentarea planului de afaceri, descrierea structurii organizatorice și a regulilor de ordine internă;

   g) prezentarea contractului încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România (CAFR) și care îndeplinește criteriile comune stabilite de C.N.V.M. și Camera Auditorilor Financiari din România;

   h) prezentarea structurii acționariatului, a identității și integrității acționarilor semnificativi;acționarii care dețin o participație calificată în cadrul S.S.A.I. respectă criteriile stabilite prin reglementările C.N.V.M. privind regulile de procedură și criteriile aplicabile evaluării prudențiale a achizițiilor și majorărilor participațiilor la o societate de servicii și activități de investiții;

   i) alte cerințe prevăzute în reglementările C.N.V.M.

   (2) Autorizația acordată de C.N.V.M. unei S.S.I.F.S.S.A.I. va menționa expres serviciile de investiții financiare și activitățile de investiții pe care aceasta le poate presta conform prevederilor art. 5 alin. (1) pct. 1 și 2 și nu poate cuprinde exclusiv serviciile conexe menționate la art. 5 alin. (1) pct. 2.

   (3) În situația în care S.S.I.F.S.S.A.I. se află în legături strânse cu o altă persoană fizică sau juridică, C.N.V.M. acordă autorizația de a presta servicii de investiții financiare acestei S.S.I.F.,și activități de investiții acestei S.S.A.I., numai dacă aceste legături strânse nu împiedică realizarea atribuțiilor de supraveghere, potrivit prezentei legi.

   (4) C.N.V.M. acordă autorizația S.S.I.F.,S.S.A.I., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzute de reglementările în vigoare sau emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată care poate fi contestată, în termen de 30 de zile de la data comunicării ei.

   (5) S.S.I.F.S.S.A.I. poate începe activitatea la data acordării autorizației, sub condiția dobândirii calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor.

4. 28.06.2004 – 10.07.2012text inițial

   (1) S.S.I.F. va fi autorizată de C.N.V.M. să presteze servicii de investiții financiare, dacă îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

   a) societatea este constituită sub forma juridică a unei societăți comerciale pe acțiuni;

   b) sediul social și sediul central, după caz, reprezentând locul unde se află centrul principal de conducere și de administrare a activității, sunt situate în România;

   c) obiectul de activitate este exclusiv prestarea de servicii de investiții financiare;

   d) calificarea, experiența profesională și integritatea administratorilor, conducătorilor, auditorilor și persoanelor din cadrul compartimentului de control intern corespund prevederilor reglementărilor C.N.V.M.;

   e) dovada existenței capitalului inițial minim, subscris și integral vărsat în numerar, în funcție de serviciile de investiții financiare ce vor fi prestate;

   f) prezentarea planului de afaceri, descrierea structurii organizatorice și a regulilor de ordine internă;

   g) prezentarea contractului încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România (CAFR) și care îndeplinește criteriile comune stabilite de C.N.V.M. și Camera Auditorilor Financiari din România;

   h) prezentarea structurii acționariatului, a identității și integrității acționarilor semnificativi;

   i) alte cerințe prevăzute în reglementările C.N.V.M.

   (2) Autorizația acordată de C.N.V.M. unei S.S.I.F. va menționa expres serviciile de investiții financiare pe care aceasta le poate presta conform prevederilor art. 5 alin. (1) pct. 1 și 2 și nu poate cuprinde exclusiv serviciile conexe menționate la art. 5 alin. (1) pct. 2.

   (3) În situația în care S.S.I.F. se află în legături strânse cu o altă persoană fizică sau juridică, C.N.V.M. acordă autorizația de a presta servicii de investiții financiare acestei S.S.I.F., numai dacă aceste legături strânse nu împiedică realizarea atribuțiilor de supraveghere, potrivit prezentei legi.

   (4) C.N.V.M. acordă autorizația S.S.I.F., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentației complete prevăzute de reglementările în vigoare sau emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată care poate fi contestată, în termen de 30 de zile de la data comunicării ei.

   (5) S.S.I.F. poate începe activitatea la data acordării autorizației, sub condiția dobândirii calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor.