Art. 4 Legea 297/2004

Istoricul articolului

Versiunile anterioare ale art. 4 și actele care l-au modificat, de la cea mai recentă.

1. 06.07.2018 – prezentmodificat prin Legea 126/2018

   (1) Serviciile și activitățile de investiții se realizează prin persoane fizice, acționând ca agenți pentru servicii și activități de investiții. Aceștia își desfășoară activitatea exclusiv în numele intermediarului ai cărui angajați sunt și nu pot presta servicii și activități de investiții în nume propriu.

   (1^1) S.S.A.I. poate delega unor agenți delegați următoarele activități:

   a) promovarea serviciilor de investiții și/sau a serviciilor conexe;

   b) preluarea și transmiterea ordinelor primite de la clienți sau de la potențialii clienți;

   c) furnizarea de consultanță de investiții în legătură cu instrumentele financiare și serviciile de investiții și/sau servicii conexe prestate de S.S.A.I.

   (2) Nici o persoană fizică sau juridică nu poate presta servicii și activități de investiții fără a fi înscrisă în Registrul C.N.V.M.

   (3) C.N.V.M. emite reglementări privind autorizarea și înscrierea agenților pentru servicii și activități de investiții și a agenților delegați în Registrul C.N.V.M., precum și privind situațiile de incompatibilitate ale acestora, în condițiile legii.Abrogat.

2. 10.07.2012 – 06.07.2018modificat prin OUG 32/2012

   (1) Serviciile de investiții financiare și activitățile de investiții se realizează prin persoane fizice, acționând ca agenți pentru servicii de investiții financiare. și activități de investiții. Aceștia își desfășoară activitatea exclusiv în numele intermediarului ai cărui angajați sunt și nu pot presta servicii de investiții financiare și activități de investiții în nume propriu.

   (1^1) S.S.A.I. poate delega unor agenți delegați următoarele activități:

   a) promovarea serviciilor de investiții și/sau a serviciilor conexe;

   b) preluarea și transmiterea ordinelor primite de la clienți sau de la potențialii clienți;

   c) furnizarea de consultanță de investiții în legătură cu instrumentele financiare și serviciile de investiții și/sau servicii conexe prestate de S.S.A.I.

   (2) Nici o persoană fizică sau juridică nu poate presta servicii de investiții financiare și activități de investiții fără a fi înscrisă în Registrul C.N.V.M.

   (3) C.N.V.M. stabilește proceduri privind emite reglementări privind autorizarea și înscrierea agenților pentru servicii de investiții financiare în registrul ținut de și activități de investiții și a agenților delegați în Registrul C.N.V.M., precum și privind situațiile de incompatibilitate ale acestora.acestora, în condițiile legii.

3. 28.06.2004 – 10.07.2012text inițial

   (1) Serviciile de investiții financiare se realizează prin persoane fizice, acționând ca agenți pentru servicii de investiții financiare. Aceștia își desfășoară activitatea exclusiv în numele intermediarului ai cărui angajați sunt și nu pot presta servicii de investiții financiare în nume propriu.

   (2) Nici o persoană fizică sau juridică nu poate presta servicii de investiții financiare fără a fi înscrisă în Registrul C.N.V.M.

   (3) C.N.V.M. stabilește proceduri privind înscrierea agenților pentru servicii de investiții financiare în registrul ținut de C.N.V.M., precum și privind situațiile de incompatibilitate ale acestora.