Art. 5 Legea 297/2004

Istoricul articolului

Versiunile anterioare ale art. 5 și actele care l-au modificat, de la cea mai recentă.

1. 06.07.2018 – prezentmodificat prin Legea 126/2018

   (1) Serviciile și activitățile de investiții reglementate de prezenta lege sunt:

   a) preluarea și transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare;

   b) executarea ordinelor în numele clienților;

   c) tranzacționarea pe cont propriu;

   d) administrarea portofoliilor;

   e) consultanța pentru investiții;

   f) subscrierea de instrumente financiare și/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;

   g) plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm;

   h) administrarea unui sistem alternativ de tranzacționare

   (1^1) Serviciile conexe reglementate de prezenta lege sunt:

   a) păstrarea în siguranță și administrarea instrumentelor financiare în contul clienților, inclusiv custodia și servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanțiilor;

   b) acordarea de credite sau împrumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei tranzacții cu unul ori mai multe instrumente financiare, în cazul în care respectiva societate de servicii și activități de investiții care acordă creditul sau împrumutul este implicată în tranzacție;

   c) consultanță acordată entităților cu privire la structura capitalului, strategia industrială și aspectele conexe acesteia, precum și consultanță și servicii privind fuziunile și achizițiile unor entități;

   d) servicii de schimb valutar în legătură cu serviciile de investiții prestate;

   e) cercetare pentru investiții și analiză financiară sau alte forme de recomandare generală referitoare la tranzacțiile cu instrumente financiare;

   f) servicii în legătură cu subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;

   g) serviciile și activitățile de investiții prevăzute la alin. (1), precum și serviciile conexe de tipul celor prevăzute la lit. a)-f) legate de activul-suport al instrumentelor derivate incluse în art. 2 alin. (1) pct. 11 lit. e), f), g) și j), în cazul în care acestea sunt în legătură cu prevederile privind serviciile și activitățile de investiții și serviciile conexe.

   (2) C.N.V.M. va emite reglementări privind serviciile și activitățile prestate conform prevederilor alin. (1).Abrogat.

2. 10.07.2012 – 06.07.2018modificat prin OUG 32/2012

   (1) Serviciile de investiții financiare și activitățile de investiții reglementate de prezenta lege sunt:

   1. servicii principale:

   a) preluarea și transmiterea ordinelor primite de la investitori în legătură cuprivind unul sau mai multe instrumente financiare;

   b) executarea ordinelor în legătură cu unul sau mai multe instrumente financiare, altfel decât pe cont propriu;numele clienților;

   c) tranzacționarea instrumentelor financiare pe cont propriu;

   d) administrarea portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, pe baza discreționară, cu respectarea mandatului dat de aceștia, atunci când aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare;portofoliilor;

   e) consultanța pentru investiții;

   f) subscrierea de instrumente financiare și/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;

   g) plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm;

   h) administrarea unui sistem alternativ de tranzacționare

   e) subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm și/sau plasamentul de instrumente financiare;

   2. servicii conexe:

   a) custodia și administrarea de instrumente financiare;

   b) închirierea de casete de siguranță;(1^1) Serviciile conexe reglementate de prezenta lege sunt:

   a) păstrarea în siguranță și administrarea instrumentelor financiare în contul clienților, inclusiv custodia și servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanțiilor;

   c)b) acordarea de credite sau împrumuturi de instrumente financiare unui investitor, în vederea executării unor tranzacții cu unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei tranzacții cu unul ori mai multe instrumente financiare, în cazul în care respectiva societate de servicii de investiții financiare și activități de investiții care acordă creditul sau împrumutul este implicată în tranzacții;tranzacție;

   d) consultanță acordată societățilorc) consultanță acordată entităților cu privire la orice probleme legate de structura de capital, strategie industrială,structura capitalului, strategia industrială și aspectele conexe acesteia, precum și consultanță și servicii privind fuziunile și achizițiile de societăți;unor entități;

   d) servicii de schimb valutar în legătură cu serviciile de investiții prestate;

   e) alte servicii privind cercetare pentru investiții și analiză financiară sau alte forme de recomandare generală referitoare la tranzacțiile cu instrumente financiare;

   f) servicii în legătură cu subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;

   f) consultanță de investiții cu privire la instrumentele financiare;

   g) servicii de schimb valutar în legătură cu activitățile de servicii de investiții financiare prestate.g) serviciile și activitățile de investiții prevăzute la alin. (1), precum și serviciile conexe de tipul celor prevăzute la lit. a)-f) legate de activul-suport al instrumentelor derivate incluse în art. 2 alin. (1) pct. 11 lit. e), f), g) și j), în cazul în care acestea sunt în legătură cu prevederile privind serviciile și activitățile de investiții și serviciile conexe.

   (2) C.N.V.M. va emite reglementări privind serviciile prestate conform art. 5și activitățile prestate conform prevederilor alin. (1).

3. 28.06.2004 – 10.07.2012text inițial

   (1) Serviciile de investiții financiare reglementate de prezenta lege sunt:

   1. servicii principale:

   a) preluarea și transmiterea ordinelor primite de la investitori în legătură cu unul sau mai multe instrumente financiare;

   b) executarea ordinelor în legătură cu unul sau mai multe instrumente financiare, altfel decât pe cont propriu;

   c) tranzacționarea instrumentelor financiare pe cont propriu;

   d) administrarea portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, pe baza discreționară, cu respectarea mandatului dat de aceștia, atunci când aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare;

   e) subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm și/sau plasamentul de instrumente financiare;

   2. servicii conexe:

   a) custodia și administrarea de instrumente financiare;

   b) închirierea de casete de siguranță;

   c) acordarea de credite sau împrumuturi de instrumente financiare unui investitor, în vederea executării unor tranzacții cu instrumente financiare, în care respectiva societate de servicii de investiții financiare este implicată în tranzacții;

   d) consultanță acordată societăților cu privire la orice probleme legate de structura de capital, strategie industrială, precum și consultanță și servicii privind fuziunile și achizițiile de societăți;

   e) alte servicii privind subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;

   f) consultanță de investiții cu privire la instrumentele financiare;

   g) servicii de schimb valutar în legătură cu activitățile de servicii de investiții financiare prestate.

   (2) C.N.V.M. va emite reglementări privind serviciile prestate conform art. 5 alin. (1).