Art. 137 Regulamentul (UE) 2024/2509 - Fonduri Structurale și de Investiții … — Protejarea intereselor financiare ale Uniunii

Protejarea intereselor financiare ale Uniunii prin detectarea riscurilor, excluderea și impunerea de sancțiuni financiare

(1)   Pentru a proteja interesele financiare ale Uniunii, Comisia instituie și aplică un sistem de detectare timpurie și de excludere.

Scopul unui astfel de sistem este de a facilita:

(a)

detectarea timpurie a persoanelor sau a entităților menționate la alineatul (2) care prezintă un risc pentru interesele financiare ale Uniunii;

(b)

excluderea persoanelor sau a entităților menționate la alineatul (2) care se află în una dintre situațiile de excludere menționate la articolul 138 alineatul (1);

(c)

impunerea unei sancțiuni financiare unui destinatar în temeiul articolului 140.

(2)   În cadrul gestiunii directe și indirecte, sistemul de detectare timpurie și de excludere se aplică:

(a)

participanților și destinatarilor;

(b)

entităților pe a căror capacitate intenționează să se bazeze candidatul sau ofertantul ori subcontractanților unui contractant;

(c)

oricărei persoane sau entități care primește fonduri ale Uniunii, în cazul în care bugetul se execută în temeiul articolului 62 alineatul (1) primul paragraf litera (c) și al articolului 157 alineatul (4), pe baza informațiilor notificate în conformitate cu articolul 158 alineatul (7);

(d)

garanților;

(e)

participanților sau destinatarilor cu privire la care entitățile care execută bugetul în conformitate cu articolul 63 au furnizat informații, astfel cum sunt transmise de statele membre în conformitate cu normele sectoriale, în conformitate cu articolul 144 alineatul (2) litera (d);

(f)

sponsorilor menționați la articolul 26;

(g)

beneficiarilor reali și oricărei entități afiliate entității excluse menționate la articolul 138 alineatul (6);

(h)

persoanelor fizice menționate la articolul 138 alineatul (5) primul paragraf literele (a)-(c);

(i)

oricărei persoane sau entități care primește fonduri sub orice formă, inclusiv sprijin financiar nerambursabil sau împrumuturi ori ambele, în cazul în care bugetul este executat cu statele membre în temeiul articolului 62 alineatul (1) primul paragraf litera (a), caz în care se aplică articolul 138 alineatul (2).

În sensul primului paragraf litera (i), persoanele sau entitățile care primesc fonduri includ destinatarii finali ai fondurilor, contractanții, subcontractanții și beneficiarii reali.

Acest lucru nu aduce atingere articolului 157 alineatul (7) și nici normelor prevăzute în acordurile de contribuție, acordurile de finanțare și acordurile de garantare, în cazul persoanelor sau entităților care primesc fonduri din partea Uniunii, dacă bugetul este executat în temeiul articolului 62 alineatul (1) primul paragraf litera (c).

În cadrul gestiunii partajate, sistemul de excludere se aplică:

(a)

oricărei persoane sau entități care solicită finanțare în cadrul unui program în gestiune partajată, care este selectată pentru o astfel de finanțare sau care primește o astfel de finanțare;

(b)

entităților pe a căror capacitate intenționează să se bazeze persoana sau entitatea menționată la litera (a) sau subcontractanții unei astfel de persoane sau entități;

(c)

beneficiarilor reali și oricărei entități afiliate entității excluse, astfel cum este menționată la articolul 138 alineatul (6);

(3)   Decizia de înregistrare a informațiilor privind detectarea timpurie a riscurilor, astfel cum este menționată la alineatul (1) al doilea paragraf litera (a) de la prezentul articol, de excludere a persoanelor sau entităților menționate la alineatul (2) și/sau de impunere a unei sancțiuni financiare împotriva unui destinatar este luată de către ordonatorul de credite competent. Informațiile referitoare la astfel de decizii se înregistrează în baza de date menționată la articolul 144 alineatul (1). În cazul în care astfel de decizii sunt adoptate în temeiul articolului 138 alineatul (5), informațiile înregistrate în baza de date includ informațiile privind persoanele menționate la alineatul menționat.

(4)   Decizia de excludere a persoanelor sau entităților menționate la alineatul (2) de la prezentul articol sau de impunere a unor sancțiuni financiare împotriva unui destinatar se întemeiază pe o hotărâre definitivă sau, în situațiile de excludere menționate la articolul 138 alineatul (1), pe o decizie administrativă definitivă sau pe o încadrare juridică preliminară realizată de comitetul menționat la articolul 135 în situațiile menționate la articolul 138 alineatul (3), pentru a asigura o evaluare centralizată a situațiilor respective. În cazurile menționate la articolul 143 alineatul (1), ordonatorul de credite competent respinge participantul de la o anumită procedură de atribuire.

Fără a aduce atingere articolului 138 alineatul (7), ordonatorul de credite competent poate lua o decizie de a exclude un participant sau destinatar și/sau de a impune o sancțiune financiară împotriva unui destinatar și o decizie de publicare a informațiilor aferente, pe baza unei încadrări preliminare astfel cum este menționată la articolul 138 alineatul (3), doar după ce a obținut recomandarea comitetului menționat la articolul 142.