Art. 138 Regulamentul (UE) 2024/2509 - Fonduri Structurale și de Investiții … — Criterii de excludere și decizii privind excluderea

(1)   Ordonatorul de credite competent exclude o persoană sau o entitate menționată la articolul 137 alineatul (2) de la participarea la procedurile de atribuire reglementate de prezentul regulament sau de la execuția de fonduri ale Uniunii atunci când persoana sau entitatea respectivă se află în una sau mai multe din următoarele situații de excludere:

(a)

persoana sau entitatea este în stare de faliment, în situație de insolvență sau de lichidare, activele sale sunt administrate de un lichidator sau de o instanță, se află în stare de concordat preventiv, de suspendare a activității sau în orice altă situație similară care rezultă în urma unei proceduri similare prevăzute în dreptul Uniunii sau în dreptul intern;

(b)

printr-o hotărâre judecătorească definitivă sau printr-o decizie administrativă definitivă s-a stabilit că persoana sau entitatea și-a încălcat obligațiile privind plata impozitelor sau a contribuțiilor la asigurările sociale prevăzute în legislația aplicabilă;

(c)

printr-o hotărâre judecătorească definitivă sau printr-o decizie administrativă definitivă s-a stabilit că persoana sau entitatea se face vinovată de abatere profesională gravă deoarece a încălcat actele cu putere de lege și normele administrative sau standardele etice aplicabile sectorului profesional din care face parte persoana sau entitatea ori deoarece se face vinovată de o conduită abuzivă care îi afectează credibilitatea profesională, atunci când o astfel de conduită trădează o intenție frauduloasă sau o neglijență gravă, inclusiv, în special, oricare dintre următoarele:

(i)

falsificarea cu intenția de a frauda sau din neglijență a informațiilor necesare pentru verificarea absenței motivelor de excludere sau a îndeplinirii criteriilor de eligibilitate ori de selecție sau în executarea unui angajament juridic;

(ii)

încheierea unui acord cu alte persoane sau entități în vederea denaturării concurenței;

(iii)

încălcarea drepturilor de proprietate intelectuală;

(iv)

influențarea necorespunzătoare sau tentativa de a influența în mod necorespunzător procesul decizional cu scopul de a obține fonduri din partea Uniunii, profitând, prin declarații false, de un conflict de interese care implică orice actori financiari sau alte persoane menționate la articolul 61 alineatul (1);

(v)

tentativa de a obține informații confidențiale care i-ar putea conferi avantaje necuvenite în cadrul procedurii de atribuire;

(vi)

incitarea la discriminare, ură sau violență împotriva unui grup de persoane sau a unui membru al unui grup sau la activități similare care contravin valorilor pe care se întemeiază Uniunea, consacrate la articolul 2 din TUE, în cazul în care o astfel de abatere are impact asupra integrității persoanei sau entității care afectează sau riscă în mod concret să afecteze îndeplinirea angajamentului juridic;

(d)

printr-o hotărâre judecătorească definitivă s-a stabilit că persoana sau entitatea se face vinovată de oricare dintre următoarele:

(i)

fraudă, în înțelesul articolului 3 din Directiva (UE) 2017/1371 a Parlamentului European și a Consiliului [(49)](#ntr49-L_202402509RO.000101-E0049) și al articolului 1 din Convenția privind protejarea intereselor financiare ale Comunităților Europene, redactată în baza Actului Consiliului din 26 iulie 1995 [(50)](#ntr50-L_202402509RO.000101-E0050);

(ii)

corupție astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (2) din Directiva (UE) 2017/1371 sau corupție activă în înțelesul articolului 3 din Convenția privind lupta împotriva corupției care implică funcționari ai Comunităților Europene sau funcționari ai statelor membre ale Uniunii Europene, elaborată în temeiul Actului Consiliului din 26 mai 1997 [(51)](#ntr51-L_202402509RO.000101-E0051), sau acte menționate la articolul 2 alineatul (1) din Decizia-cadru 2003/568/JAI a Consiliului [(52)](#ntr52-L_202402509RO.000101-E0052) sau corupție astfel cum este definită în alte legi aplicabile;

(iii)

comportament legat de o organizație criminală, astfel cum este menționat la articolul 2 din Decizia-cadru 2008/841/JAI a Consiliului [(53)](#ntr53-L_202402509RO.000101-E0053);

(iv)

spălare de bani sau finanțarea terorismului în înțelesul articolului 1 alineatele (3), (4) și (5) din Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului [(54)](#ntr54-L_202402509RO.000101-E0054);

(v)

infracțiuni de terorism sau infracțiuni legate de activități de terorism, astfel cum sunt definite la articolele 3-12 din Directiva (UE) 2017/541 a Parlamentului European și a Consiliului [(55)](#ntr55-L_202402509RO.000101-E0055), sau instigare, complicitate sau tentativă de a săvârși astfel de infracțiuni, astfel cum se menționează la articolul 14 din respectiva directivă;

(vi)

exploatarea prin muncă a copiilor sau alte infracțiuni privind traficul de persoane, astfel cum sunt menționate la articolul 2 din Directiva 2011/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului [(56)](#ntr56-L_202402509RO.000101-E0056);

(e)

s-au constatat deficiențe semnificative în ceea ce privește respectarea de către persoana sau entitatea în cauză a principalelor obligații de executare a unui angajament juridic finanțat din buget, fapt care:

(i)

a dus la rezilierea anticipată a unui angajament juridic;

(ii)

a dus la aplicarea de clauze penale sau alte sancțiuni contractuale; sau

(iii)

a fost descoperit de un ordonator de credite, de OLAF, de Curtea de Conturi sau de EPPO în urma unor verificări, audituri sau investigații;

(f)

printr-o hotărâre judecătorească definitivă sau printr-o decizie administrativă definitivă s-a stabilit că persoana sau entitatea a comis o abatere în înțelesul articolului 1 alineatul (2) din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2988/95 al Consiliului [(57)](#ntr57-L_202402509RO.000101-E0057);

(g)

printr-o hotărâre judecătorească definitivă sau printr-o decizie administrativă definitivă s-a stabilit că persoana sau entitatea a creat o entitate într-o altă jurisdicție cu intenția de a se sustrage obligațiilor fiscale, sociale sau oricăror alte obligații legale, inclusiv celor legate de dreptul muncii, ocuparea forței de muncă și condițiile de muncă, în jurisdicția în care aceasta își are sediul social, sediul central sau locul principal de desfășurare a activității;

(h)

printr-o hotărâre judecătorească definitivă sau printr-o decizie administrativă definitivă s-a stabilit că a fost creată o entitate cu intenția menționată la litera (g);

(i)

entitatea sau persoana s-a opus, intenționat și fără o justificare adecvată, unei investigații, unei verificări sau unui audit efectuat de un ordonator de credite sau de reprezentantul sau auditorul acestuia, de OLAF, de EPPO sau de Curtea de Conturi. Se consideră că persoana sau entitatea se opune unei investigații, unei verificări sau unui audit atunci când desfășoară acțiuni cu scopul sau efectul de a preveni, a împiedica sau a întârzia desfășurarea oricăreia dintre activitățile necesare pentru efectuarea investigației, a verificării sau a auditului. Astfel de acțiuni includ, în special, refuzul intenționat de a acorda accesul necesar în incintele sale sau în orice alte spații utilizate în scopuri comerciale, disimularea sau refuzul de a divulga informații sau furnizarea de informații false.

(2)   Ordonatorul de credite competent exclude o persoană sau o entitate menționată la articolul 137 alineatul (2) primul paragraf litera (i) și al patrulea paragraf literele (a), (b) și (c) în cazul în care persoana sau entitatea respectivă se află într-una sau mai multe dintre situațiile de excludere menționate la alineatul (1) litera (c) punctul (iv) sau litera (d) de la prezentul articol. În absența unei hotărâri definitive sau a unei decizii administrative definitive, decizia se ia pe baza unei încadrări juridice preliminare a unui comportament menționat la literele respective, având în vedere faptele și constatările în temeiul alineatului (3) al patrulea paragraf literele (a) și (d) de la prezentul articol cuprinse în recomandarea comitetului menționat la articolul 145.

Înainte de a face încadrarea juridică preliminară, comitetul menționat la articolul 145 oferă statului membru posibilitatea de a prezenta observații privind procedura prevăzută la alineatul (3) de la prezentul articol.

Fără a aduce atingere articolului 63 alineatul (2), statul membru se asigură că cererile de plată având legătură cu o persoană sau o entitate care se află într-o situație de excludere stabilită în conformitate cu alineatul (1) de la prezentul articol nu sunt transmise Comisiei spre rambursare.

(3)   În absența unei hotărâri judecătorești definitive sau, după caz, a unei decizii administrative definitive în cazurile menționate la alineatul (1) literele (c), (d), (f), (g) și (h) de la prezentul articol ori în cazul menționat la alineatul (1) literele (e) și (i) de la prezentul articol, ordonatorul de credite competent exclude o persoană sau o entitate menționată la articolul 137 alineatul (2) pe baza unei încadrări juridice preliminare a unei conduite astfel cum este menționată la literele respective, ținând cont de faptele stabilite sau de alte constatări incluse în recomandarea comitetului menționat la articolul 145.

Încadrarea preliminară menționată la primul paragraf de la prezentul alineat nu aduce atingere evaluării conduitei respectivei persoane sau entități menționate la articolul 137 alineatul (2) de către autoritățile competente ale statelor membre în temeiul dreptului intern. Ordonatorul de credite competent își revizuiește fără întârziere decizia de a exclude persoana sau entitatea menționată la articolul 137 alineatul (2) și/sau de a impune o sancțiune financiară unui destinatar în urma notificării unei hotărâri judecătorești definitive sau a unei decizii administrative definitive. În cazurile în care hotărârea judecătorească definitivă sau decizia administrativă definitivă nu stabilește durata excluderii, ordonatorul de credite competent stabilește durata respectivă pe baza faptelor stabilite și a constatărilor și ținând cont de recomandarea comitetului menționat la articolul 145.

În cazul în care, printr-o astfel de hotărâre judecătorească definitivă sau decizie administrativă definitivă, se stabilește că persoana sau entitatea menționată la articolul 137 alineatul (2) nu este vinovată de conduita care face obiectul încadrării juridice preliminare pe baza căreia respectiva persoană sau entitate a fost exclusă, ordonatorul de credite competent pune capăt fără întârziere excluderii respective și/sau rambursează, după caz, cuantumul aferent oricărei sancțiuni financiare impuse.

Printre faptele și constatările menționate la primul paragraf se numără mai ales:

(a)

faptele stabilite în cadrul auditurilor sau al investigațiilor efectuate de EPPO în cazul statelor membre care participă la cooperarea consolidată în temeiul Regulamentului (UE) 2017/1939, de Curtea de Conturi, de OLAF sau de un auditor intern sau al oricăror alte verificări, audituri sau controale efectuate sub responsabilitatea ordonatorului de credite;

(b)

deciziile administrative care nu sunt definitive și care pot include măsuri disciplinare luate de organismul de supraveghere competent responsabil de verificarea aplicării standardelor de etică profesională;

(c)

faptele menționate în deciziile luate de persoanele și entitățile care execută fonduri ale Uniunii în temeiul articolului 62 alineatul (1) primul paragraf litera (c);

(d)

informațiile transmise în conformitate cu articolul 144 alineatul (2) litera (d), în special faptele și constatările stabilite în contextul unei hotărâri judecătorești definitive sau al unei decizii administrative definitive la nivel național cu privire la existența situațiilor de excludere menționate la alineatul (1) litera (c) punctul (iv) sau litera (d) de la prezentul articol, de entități care execută fonduri ale Uniunii în temeiul articolului 62 alineatul (1) primul paragraf litera (b);

(e)

deciziile Comisiei privind încălcarea dreptului Uniunii în materie de concurență sau ale unei autorități naționale competente privind încălcarea dreptului Uniunii sau a celui intern în materie de concurență.

(4)   Deciziile ordonatorului de credite competent luate în temeiul articolelor 137-144 sau, după caz, recomandările comitetului menționat la articolul 145 se adoptă cu respectarea principiului proporționalității, luând în considerare în special:

(a)

gravitatea situației, inclusiv impactul asupra intereselor financiare și a imaginii Uniunii;

(b)

intervalul de timp scurs de la conduita relevantă;

(c)

durata conduitei și caracterul său repetitiv;

(d)

dacă conduita fost premeditată sau gradul de neglijență arătat;

(e)

în cazurile menționate la alineatul (1) litera (b), dacă este vizat un cuantum limitat;

(f)

orice alte circumstanțe atenuante, precum:

(i)

măsura în care persoana sau entitatea menționată la articolul 137 alineatul (2) colaborează cu autoritatea competentă relevantă și contribuția persoanei sau entității respective la investigație recunoscută de ordonatorul de credite competent; sau

(ii)

informarea cu privire la situația de excludere prin intermediul unei declarații astfel cum se menționează la articolul 139 alineatul (1); sau

(iii)

măsurile luate de statul membru împotriva persoanei sau entității în temeiul articolului 63 alineatul (2).

(5)   Ordonatorul de credite competent exclude o persoană sau o entitate menționată la articolul 137 alineatul (2) în cazul în care:

(a)

o persoană fizică sau juridică care este membră a organului administrativ, de conducere ori de supraveghere al persoanei sau entității menționate la articolul 137 alineatul (2) ori care are putere de reprezentare, de decizie sau de control în ceea ce privește respectiva persoană sau entitate se află într-una sau în mai multe dintre situațiile menționate la alineatul (1) literele (c)-(i) de la prezentul articol;

(b)

o persoană fizică sau juridică care își asumă o răspundere nelimitată pentru datoriile persoanei sau ale entității menționate la articolul 137 alineatul (2) se află într-una sau în mai multe dintre situațiile menționate la alineatul (1) litera (a) sau (b) de la prezentul articol;

(c)

o persoană fizică care este esențială pentru atribuire sau pentru executarea angajamentului juridic se află într-una sau în mai multe dintre situațiile menționate la alineatul (1) literele (c)-(i) de la prezentul articol.

Ordonatorul de credite competent se asigură că persoana fizică aflată într-una sau mai multe dintre situațiile menționate la primul paragraf este exclusă.

(6)   Atunci când o persoană sau o entitate menționată la articolul 137 alineatul (2) primul paragraf literele (a)-(f), (h) și (i) este exclusă, ordonatorul de credite competent poate, de asemenea, să excludă beneficiarul real sau orice entitate afiliată entității excluse ori să le impună acestora o sancțiune financiară. Orice decizie a ordonatorului de credite competent sau, după caz, orice recomandare a comitetului menționat la articolul 145 ia în considerare dacă:

(a)

entitatea exclusă are o independență funcțională față de entitatea sa afiliată și față de beneficiarul real,

(b)

abaterea entității excluse nu se datorează nesupravegherii sau nemenținerii unor controale adecvate;

(c)

dacă entitatea exclusă a luat o decizie comercială fără influența vreunei entități afiliate sau a beneficiarului real.

(7)   În cazurile menționate la alineatul (3) de la prezentul articol, ordonatorul de credite competent poate exclude provizoriu o persoană sau o entitate menționată la articolul 137 alineatul (2), fără recomandarea prealabilă a comitetului menționat la articolul 145, atunci când participarea persoanei sau entității în cauză la o procedură de atribuire sau selectarea sa pentru execuția unor fonduri ale Uniunii ar constitui o amenințare gravă și iminentă la adresa intereselor financiare ale Uniunii. În aceste cazuri, ordonatorul de credite competent sesizează imediat comitetul menționat la articolul 145 și ia o decizie definitivă în termen de 14 zile de la primirea recomandării comitetului.

(8)   La cererea ordonatorului de credite și în cazul în care natura sau circumstanțele cazului impun acest lucru, sesizarea comitetului menționat la articolul 145 pentru o recomandare poate fi tratată prin intermediul procedurii accelerate, fără a aduce atingere dreptului de a fi ascultat al persoanei sau entității în cauză.

(9)   Ordonatorul de credite competent, ținând cont, după caz, de recomandarea comitetului menționat la articolul 145, nu exclude o persoană sau o entitate menționată la articolul 137 alineatul (2) de la participarea la o procedură de atribuire sau de la selectarea pentru execuția unor fonduri ale Uniunii în cazul în care:

(a)

persoana sau entitatea a luat măsurile de remediere astfel cum se menționează la alineatul (10) de la prezentul articol într-o măsură suficientă pentru a-i demonstra fiabilitatea. Prezenta dispoziție nu se aplică în cazul menționat la alineatul (1) litera (d) de la prezentul articol;

(b)

este indispensabil să se asigure continuitatea serviciului, pe o perioadă limitată, până în momentul luării măsurilor de remediere specificate la alineatul (7) de la prezentul articol;

(c)

o astfel de excludere ar fi disproporționată având în vedere criteriile menționate la alineatul (3) de la prezentul articol.

În plus, alineatul (1) litera (a) de la prezentul articol nu se aplică în cazul achiziției de produse în condiții deosebit de avantajoase fie de la un furnizor care și-a încetat definitiv activitatea comercială, fie de la lichidatori în cadrul unei proceduri de insolvență, al unui concordat preventiv sau al unei proceduri similare prevăzute în dreptul Uniunii sau în dreptul intern.

În cazurile de neexcludere menționate la prezentul alineat primul și al doilea paragraf, ordonatorul de credite competent precizează motivele pentru care nu a exclus persoana sau entitatea menționată la articolul 137 alineatul (2) și comunică aceste motive comitetului menționat la articolul 145.

(10)   Măsurile de remediere menționate la alineatul (9) primul paragraf litera (a) includ în special:

(a)

măsuri care urmăresc identificarea originii situațiilor care au dus la excludere și măsuri concrete tehnice, organizatorice și de personal din domeniul de activitate relevant al persoanei sau al entității menționate la articolul 137 alineatul (2), adecvate pentru corectarea conduitei și pentru prevenirea repetării acesteia;

(b)

dovada că persoana sau entitatea menționată la articolul 137 alineatul (2) a luat măsuri de compensare sau de despăgubire pentru prejudiciul adus intereselor financiare ale Uniunii prin faptele care au dus la situația de excludere;

(c)

dovada că persoana sau entitatea menționată la articolul 137 alineatul (2) a plătit sau a asigurat plata oricărei amenzi impuse de autoritatea competentă sau a oricăror taxe ori contribuții la asigurările sociale menționate la alineatul (1) litera (b) de la prezentul articol.

Fără a aduce atingere evaluării efectuate de ordonatorul de credite competent sau de comitetul menționat la articolul 145, persoana sau entitatea prezintă măsuri de remediere care au fost evaluate de un auditor extern independent sau care au fost declarate suficiente printr-o decizie a unei autorități naționale sau a Uniunii.

(11)   Ordonatorul de credite competent, ținând cont, după caz, de recomandarea revizuită a comitetului menționat la articolul 145, își revizuiește fără întârziere decizia de a exclude o persoană sau o entitate menționată la articolul 137 alineatul (2) din oficiu sau la cererea persoanei ori a entității respective, dacă aceasta din urmă a luat măsuri de remediere suficiente pentru a-și demonstra fiabilitatea sau dacă a furnizat elemente noi care demonstrează că situația de excludere menționată la alineatul (1) de la prezentul articol nu mai există.

(12)   În cazul menționat la articolul 137 alineatul (2) litera (b), ordonatorul de credite competent solicită ca acel candidat sau ofertant să înlocuiască o entitate sau un subcontractant pe ale cărui capacități intenționează să se bazeze și care se află într-o situație de excludere menționată la alineatul (1) de la prezentul articol.